課程價值：

企業(yè)的健康發(fā)展從始至終都離不開良好的合規(guī)機(jī)制保駕護(hù)航，在借鑒國外強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，建立適合中國國情的合規(guī)制度，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險的預(yù)警控制機(jī)制，全面推進(jìn)合規(guī)管理，也才能防范企業(yè)違法違規(guī)行為。

適用人員范圍：企業(yè)

適用人員層次：高、中層

時間：一天、兩天

課程大綱：

（一）企業(yè)為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理

1、企業(yè)合規(guī)管理的法律法規(guī)和政策要求；

2、企業(yè)建立合規(guī)制度是出于企業(yè)現(xiàn)實利益的需要；

3、企業(yè)的發(fā)展必須是在誠信、合規(guī)基礎(chǔ)上的發(fā)展；

4、合規(guī)管理與內(nèi)部控制協(xié)調(diào)運作，防范風(fēng)險，是現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和完善公司治理結(jié)構(gòu)的重要方面；

5、加強(qiáng)合規(guī)管理是解決企業(yè)面臨突出問題的有效舉措。

6、通過合規(guī)管理對外減少因違規(guī)造成的行政處罰或民事賠償方面的損失，對內(nèi)減少因利益沖突或惡意偷盜而造成的損失。

7、合規(guī)管理、風(fēng)險防控和公司治理已成為企業(yè)核心競爭力及公司價值的重要基礎(chǔ)。

8、加強(qiáng)自身合規(guī)體系的建設(shè)，才能提高企業(yè)質(zhì)量。

（二）企業(yè)設(shè)置合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及明確職責(zé)

1、合規(guī)機(jī)構(gòu)要明確法律地位，強(qiáng)調(diào)獨立履職，有效合規(guī)管控；

2、高級管理層的合規(guī)管理職責(zé)在于有效管理公司的合規(guī)風(fēng)險，并履行界定的合規(guī)管理職責(zé)；

3、明晰合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)；

4、高級管理層任命合規(guī)負(fù)責(zé)人主要職責(zé)，全面協(xié)調(diào)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的識別和管理，監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé)，定期向管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告。

5、中央企業(yè)已全部成立合規(guī)委員會。

（三）企業(yè)建立合規(guī)管理體系

1、應(yīng)用大棒與胡蘿卜的執(zhí)法新理念；

2、要完善《證券法》的“吹哨人”機(jī)制；

3、建立內(nèi)部舉報人制度，并指定舉報人咨詢的律師服務(wù)機(jī)構(gòu)；

4、建立“污點證人”減免責(zé)任機(jī)制；

5、生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)特別是國際業(yè)務(wù)要有效利用合規(guī)篩查工具；

6、推動企業(yè)建立首席合規(guī)官制度。

（四）建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理制度

1、企業(yè)制定專門的合規(guī)管理制度；

2、鼓勵社會機(jī)構(gòu)參與、指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理制度建設(shè)；

3、鼓勵監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和高校及科研院所發(fā)布諸如：《中國企業(yè)法律風(fēng)險與合規(guī)指數(shù)》等。

（五）企業(yè)合規(guī)管理中的反商業(yè)賄賂和反腐倡廉；

（六）企業(yè)重大違法行為和訴訟及披露

1、企業(yè)重大違法行為的界定和有效利用國家檢察機(jī)關(guān)試點的刑事合規(guī)不起訴的政策；

2、企業(yè)違法事由主要集中在信息披露違法、內(nèi)幕交易、短線交易，凸顯企業(yè)及高管在公司治理和信息披露方面欠缺行政法律風(fēng)險防范意識。

3、企業(yè)及高管面臨的常見且高發(fā)的七大類刑事風(fēng)險分別是：企業(yè)融資類、證券交易類、安全生產(chǎn)類、知識產(chǎn)權(quán)類、稅收征繳類、對外貿(mào)易類、職務(wù)腐敗類。

4、財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)信披、內(nèi)幕交易、操縱市場等證券犯罪行為將成為刑事打擊的重點。

5、企業(yè)及其子公司的財務(wù)造假可能涉及合同詐騙罪、違規(guī)披露和不披露重要信息罪等，相關(guān)人員還可能涉及背信損害公司利益罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪等； 

6、《刑法修正案（十一）》大幅提高了上述罪名的懲處力度，罰金金額及刑期年限皆大幅提升。

7、企業(yè)重大違法對再融資、發(fā)行優(yōu)先股、回購、并購重組、股權(quán)激勵、暫停上市、恢復(fù)上市、重新上市、強(qiáng)制退市等的影響；

8、中國證監(jiān)會和滬深證券交易所規(guī)定了重大違法強(qiáng)制退市的實施標(biāo)準(zhǔn)和程序；

9、企業(yè)觸發(fā)重大訴訟/仲裁事項及其后續(xù)進(jìn)展的公告。

課程理論支撐：

1、現(xiàn)代企業(yè)制度理論；2、管理學(xué)理論與方法；3、刑法法；4、民法典法。

課程引用重點案例：

職務(wù)侵占、挪用企業(yè)資金、關(guān)聯(lián)擔(dān)保、對外擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押、亂投資、財務(wù)造假等案例分析