課程設(shè)計(jì)思路

近2年來，隨著《民法典》的出臺(tái)，《刑法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、滬深交易所上市規(guī)則、監(jiān)管規(guī)則、信批規(guī)則等大量的法律法規(guī)隨即也作出了很多調(diào)整，在當(dāng)前強(qiáng)監(jiān)管的態(tài)勢(shì)下，有限公司、股份公司、上市公司、國(guó)有企業(yè)等不同性質(zhì)的企業(yè)在實(shí)際運(yùn)營(yíng)中如何做到合法合規(guī)，滿足監(jiān)管要求是本課程的出發(fā)點(diǎn)。

2023年12月29日，《中華人民共和國(guó)公司法》修訂稿經(jīng)十四屆全國(guó)人大常委會(huì)第七次會(huì)議審議通過，將于2024年7月1日起正式實(shí)施。本次修訂刪除2018版16個(gè)條文，新增、修改228個(gè)條文，其中實(shí)質(zhì)性修改112個(gè)條文。全文共15章，266條，3.08萬字。新《公司法》為未來“公司治理”監(jiān)管與運(yùn)作的指明了大方向。

以公司治理的基本理論為主線，從股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、具體運(yùn)作和信息披露為著重點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)前各領(lǐng)域新法規(guī)、新政策的變化，對(duì)大量近幾年發(fā)生的熱點(diǎn)案例進(jìn)行深入解讀，從不同側(cè)面給出規(guī)范“公司章程”的寫作范本，形成公司在頂層設(shè)計(jì)上對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的一整套機(jī)制。

課程背景

本課程主要介紹公司治理概念、形式、要素和目標(biāo)，股東大會(huì)、董事會(huì)構(gòu)成及議事規(guī)則，公司法關(guān)于公司治理的規(guī)定，公司章程中應(yīng)約定的大事，高管層如何進(jìn)行激勵(lì)，股權(quán)架構(gòu)中最重要的9條生命線。

課程收益

1.了解公司治理的基本概念；

2.了解股東大會(huì)設(shè)置、權(quán)利與決議；

3.了解董事會(huì)權(quán)利與設(shè)置方式；

4.了解公司法關(guān)于公司治理的規(guī)定；

5.了解公司章程中應(yīng)約定的大事；

6.了解高管股權(quán)激勵(lì)的8種形式；

7.了解股權(quán)架構(gòu)中最重要的9條生命線。

學(xué)員對(duì)象 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員、公司總裁、副總裁、法律顧問等高級(jí)管理人員

課程時(shí)長(zhǎng) 1天（6小時(shí)/天）

課程大綱

第一章 一張圖快速了解公司治理

?公司治理的起源及概念

?一句話說清委托代理關(guān)系

案例：格力電器混改，董小姐玩兒的高啊！

?概念解析：控股股東、實(shí)控人

案例：伊利、蘇寧，無控股股東和實(shí)控人的企業(yè)

案例：關(guān)于控制的認(rèn)定——以國(guó)盛金控為例

?公司為何要治理

案例：大股東利用優(yōu)勢(shì)地位作出向關(guān)聯(lián)公司轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，小股東可照此辦理

案例：膽兒肥了，連上交所都敢懟？

?良好的公司治理的特征

案例：什么是激勵(lì)機(jī)制

?公司治理與管理行為之比較

案例：當(dāng)當(dāng)網(wǎng)

案例：為什么把“利益相關(guān)者利益最大化”排在第三位

?公司治理的基本目標(biāo)

?公司治理的形式

?召開股東大會(huì)、董事會(huì)提前通知的時(shí)間

?股東會(huì)召集主體

?股東會(huì)通知

第二章 股東大會(huì)權(quán)利、決議與表決

?股東大會(huì)的權(quán)利

?股東大會(huì)決議的種類和內(nèi)容

?股東大會(huì)“表決”的約定

案例：大股東虛構(gòu)股東會(huì)單方形成的決議不具有法律效力 

案例：與持股90%的大股東簽訂增資協(xié)議并實(shí)際投資，最終竟未取得股東資格

案例：工商登記并非公司章程的生效要件

案例：公司章程可規(guī)定股東會(huì)有權(quán)對(duì)股東罰款，但應(yīng)明確罰款的標(biāo)準(zhǔn)、幅度

?非貨幣財(cái)產(chǎn)出資存在的問題及規(guī)范

案例：非貨幣財(cái)產(chǎn)出資后出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)貶值的如何處理?

?《公司章程》可對(duì)“新增資本認(rèn)繳”進(jìn)行約定

案例：只有經(jīng)由全體股東一致同意，出資比例與股權(quán)比例不一致的約定才有效

案例：“股東未履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資”，可解除股東資格

案例：注冊(cè)資本金的“認(rèn)繳制”并不代表公司可以肆意妄為

?認(rèn)繳制下注冊(cè)資本何種狀態(tài)才加速到期

案例：被免職法定代表人霸占公章，造成損失承擔(dān)連帶責(zé)任

案例：變向分配利潤(rùn)

?《公司章程》條款設(shè)計(jì)——“員工股東離職即退股”

案例：股東雖未在股東會(huì)決議上簽字，但已知情且已實(shí)際履行該決議的，不得再主張?jiān)摏Q議無效

案例：身份證被借用登記為公司股東，被冒名股東是否需要對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任？

?股東會(huì)議的表決方式

?《公司章程》可對(duì)“表決權(quán)”自行約定

?代理投票常態(tài)化、固定化——衍生“表決權(quán)委托”(附3個(gè)案例)

案例：表決權(quán)委托與一致行動(dòng)人

?“完善的公司治理”是約束職業(yè)經(jīng)理人的，不是激發(fā)企業(yè)家精神的

?股東并不總是對(duì)的(附2個(gè)案例)

?“同股不同權(quán)”突顯公司治理風(fēng)險(xiǎn)

?國(guó)內(nèi)AB股架構(gòu)的要求

案例：“關(guān)聯(lián)股東” 以多數(shù)表決通過決議且決議內(nèi)容損害公司及其他股東利益的，公司決議無效

?《公司章程》可對(duì)分紅事項(xiàng)進(jìn)行約定

案例：即使文件上的簽名并非本人所簽,但有其他證據(jù)證明當(dāng)事人對(duì)公司成立知情且出資的,不能否定其股東身份

?《公司法》（解釋三）關(guān)于抽逃出資的列舉性規(guī)定及相關(guān)案例（附3個(gè)案例）

案例：公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)時(shí)股東可請(qǐng)求回購(gòu)股權(quán)，法院如何認(rèn)定"主要財(cái)產(chǎn)"

案例：實(shí)際出資人若要實(shí)現(xiàn)隱名股東顯名化，須經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意

?隱名股東簽署《股權(quán)代持協(xié)議》中應(yīng)包含的七個(gè)重要條款

案例：對(duì)于外部第三人而言，股權(quán)登記具有公信力，隱名股東對(duì)外不具有公示股東的法律地位

?關(guān)于未足額繳納出資、虛假出資、抽逃出資——新《公司法》2024

?關(guān)于認(rèn)繳制、提前繳納出資——新《公司法》2024

?關(guān)于法定代表人——新《公司法》2024

?關(guān)于有限公司回購(gòu)股票——新《公司法》2024

?關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系——新《公司法》2024

?關(guān)于同股不同權(quán)——新《公司法》2024

?股權(quán)在上市公司不得代持

案例：如何判定掛名股東？

案例：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)解散后原投資人需償還企業(yè)債務(wù)

?股東大會(huì)會(huì)議記錄

?關(guān)于“三會(huì)”記錄

第三章 董事會(huì)的設(shè)置、權(quán)利與決議

案例：公司控制權(quán)爭(zhēng)奪——董事長(zhǎng)

案例：董事長(zhǎng)是不是勞動(dòng)關(guān)系？

案例：董事會(huì)召集通知中未直接載明議題，但載明將對(duì)公司章程某條款作出決議的，視為議題明確

?《中央企業(yè)董事會(huì)工作規(guī)則（試行）》國(guó)資委 2021.09.08.

案例：把特定人名字寫入公司章程具有永久效力嗎？

案例：與公司董事長(zhǎng)簽署的合同也未必有法律效力

?關(guān)于授權(quán)董事會(huì)——新《公司法》2024

?關(guān)于股東會(huì)的召集——新《公司法》2024

?關(guān)于董事長(zhǎng)的選任和罷免——新《公司法》2024

?關(guān)于臨時(shí)提案權(quán)——新《公司法》2024

?關(guān)于股份有限公司董事會(huì)的設(shè)立——新《公司法》2024

?關(guān)于審計(jì)委員會(huì)——新《公司法》2024

?關(guān)于董事會(huì)召開——新《公司法》2024

?關(guān)于董監(jiān)高任職資格、不得兼任的要求——新《公司法》2024

?關(guān)于忠實(shí)義務(wù)與商業(yè)機(jī)會(huì)——新《公司法》2024

?關(guān)于董事的人數(shù)和任期——新《公司法》2024

?關(guān)于罷免董事——新《公司法》2024

?單層制董事會(huì)

?各委員會(huì)的主要職責(zé)

?雙層制董事會(huì)

?業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)模式董事會(huì)

?我國(guó)董事會(huì)模式探討

?董事概念的界定

?《公司章程》關(guān)于獨(dú)立董事條款范例

案例：因?yàn)楠?dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見，海利得敗訴

?如何界定獨(dú)立董事的勤勉義務(wù)

?董事會(huì)召開

?上市公司董事會(huì)提案合規(guī)管理

?《公司法》對(duì)董監(jiān)高的要求

?董事資格的界定

?董事能力的要求

?《公司章程》中可明確約束“董事的義務(wù)”

案例：董事的義務(wù)

案例：如何判斷董事謀取公司的商業(yè)機(jī)會(huì)?

?董事會(huì)的權(quán)利

?董事會(huì)會(huì)議備忘錄與集體責(zé)任

?董事人數(shù)、任期、辭職

?罷免董事應(yīng)履行的程序

?如何設(shè)置“金色降落傘”

?董事辭職

案例：如何認(rèn)定表見代理

?關(guān)于董事會(huì)表決——新《公司法》2024

案例：董事會(huì)決議的撤銷

?關(guān)于股東會(huì)、董事會(huì)決議不成立——新《公司法》2024

?董事的履職評(píng)價(jià)主要內(nèi)容（共10條）

第四章 監(jiān)事履職

?新《證券法》第82條   2020年3月1日起實(shí)施

?關(guān)于監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)——新《公司法》2024

?對(duì)董事會(huì)的履職評(píng)價(jià)

?對(duì)高管的履職評(píng)價(jià)

?對(duì)監(jiān)事的履職評(píng)價(jià)

第五章 公司擔(dān)保與股權(quán)轉(zhuǎn)讓

?關(guān)于擔(dān)保——新《公司法》2024

?關(guān)于解散公司——新《公司法》2024

?關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓——新《公司法》2024

?關(guān)于股東知情權(quán)——新《公司法》2024

?關(guān)于股東會(huì)/董事會(huì)決議撤銷——新《公司法》2024

?國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司對(duì)外擔(dān)保

?關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)融資擔(dān)保管理工作的通知  國(guó)資委 2021.10.09.

?《公司章程》可對(duì)“擔(dān)保”進(jìn)行約定

?《公司章程》可對(duì)“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”進(jìn)行約定

案例：股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格發(fā)生重大變化，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)重新通知其他股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

案例：股權(quán)轉(zhuǎn)讓無須經(jīng)配偶同意

?關(guān)于股權(quán)繼承

案例：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議解除后，出讓方能自然恢復(fù)股東資格嗎?

案例：股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方“應(yīng)當(dāng)預(yù)見”，而沒有“預(yù)見”，損失共同承擔(dān)

第六章 與公司治理有關(guān)的《公司法》解讀

?有限責(zé)任公司中小股東在特定條件下的退出機(jī)制（附2個(gè)案例）

?有限責(zé)任公司的股東可以查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿

案例：法人股東派出董事已對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況知情，并不妨礙其行使查閱賬目的權(quán)利

?股東知情權(quán)章程范例

案例：法人股東派出董事已對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況知情，并不妨礙其行使查閱賬目的權(quán)利

案例：公司有權(quán)拒絕股東查賬，但需舉證“有不正當(dāng)目的且有損害公司利益的可能”

案例：新股東可以翻舊賬

?股東訴訟的規(guī)定

?關(guān)于公司決議的撤銷（附1個(gè)案例）

?公司分配利潤(rùn)，由董事會(huì)制定分配方案、由股東會(huì)負(fù)責(zé)審批

?關(guān)于解散公司

案例：公司雖盈利，但股東會(huì)長(zhǎng)期失靈，仍可解散公司

案例：公司與股東約定公司未按時(shí)完成投產(chǎn)任務(wù)時(shí)須向股東賠償，當(dāng)屬無效，但如有過錯(cuò)，部分賠償

第七章 國(guó)有企業(yè)公司治理

?國(guó)有企業(yè)公司治理

?關(guān)于國(guó)家出資公司的特別規(guī)定——新《公司法》2024

?國(guó)有企業(yè)治理體制的多因素分析框架

?目標(biāo)約束下的國(guó)有企業(yè)治理原則

案例：國(guó)有金股唯一案例

?什么是“三重一大”？

?“三重一大”制度的基本原則

?“三重一大”事項(xiàng)的界定

?總體上的程序要求

?國(guó)企“三重一大”的決策程序及機(jī)理

?黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層的基本定位

?到底什么是黨委的“把方向、管大局、促落實(shí)”

?關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見 （國(guó)資委  2021.11.01.）

第八章 股權(quán)架構(gòu)中最重要8條生命線

?股權(quán)架構(gòu)中最重要8條生命線

?到底什么是5%？  《上市公司收購(gòu)管理辦法》

案例：董事、高管變化導(dǎo)致IPO被否

案例：如果他們都有問題呢？

?以控股為目的的增資怎么計(jì)算？

?股權(quán)比例計(jì)算——1.合并前無持股關(guān)系

?股權(quán)比例計(jì)算——2.合并前有持股關(guān)系

第九章 管理公司治理中的風(fēng)險(xiǎn)

?來自于董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)

?來自經(jīng)營(yíng)層的風(fēng)險(xiǎn)

?最新《上市公司治理準(zhǔn)則》中關(guān)于高管層的要求  證監(jiān)會(huì)  2018年9月30日

?何為ESG評(píng)測(cè)？

?關(guān)于社會(huì)責(zé)任——新《公司法》2024

特別說明：具體講課過程中部分內(nèi)容前后順序或案例可能不同，以現(xiàn)場(chǎng)講課為準(zhǔn)。