內容主要包括：

風險與風險管理的基本概念，當前主流的四大體系建設，包括COSO-ERM（2013）、ISO31000、全面風險管理指引（國資委）、企業內部控制基本規范（財政部等五部委），風險管理的實施與成果，風險管理分子類闡述（共19類）。

主要內容

第一部分：風險管理的內涵闡述

? 為什么要導入風險管理

? 定義風險管理

? 企業風險的分類

? 案例：中興通訊的合規風險

? 《合規管理體系 指南》GB/T 35770-2017

第二部分：COSO-ERM（2017）體系介紹

? COSO-ERM（2004）

? COSO-ERM（2017）

? 企業的經營目標不是價值最大化

? 風險管理各要素間的關系

? 全面風險管理與內控之間的關系

第三部分：ISO31000體系介紹

? 風險管理原則、框架、過程關系

? ISO31000（2018版）

? 風險識別

? 風險分析

? 風險評價

? 風險準則

? 風險管理的三道防線

? 風險管理成果（1）——風險清單

? 風險管理成果（2）——風險矩陣

? 風險管理成果（3）——雷達圖

? 風險管理成果（4）——風險帶

? 風險管理成果（5）——風險地圖

? 風險管理成果（6）——風險報告

第四部分：全面風險管理指引（國資委）體系介紹

? 如何編制風險管理報告：國有企業風險管理報告（模版）

（本部分內容主要講述“如何編寫風險控制報告”）

? ***重工集團公司全面風險管理報告（范本）

? EXCE?表格工具：各部門風險識別模型（定性和定量）（包括戰略與計劃、運營、并購與合作、市場、技術、銷售、生產、信息、人力資源、法務、財務等部門）

? EXCE?表格工具：風險評價模型（定性和定量）（包括戰略與計劃、運營、并購與合作、市場、技術、銷售、生產、信息、人力資源、法務、財務等部門）

? EXCE?表格：風險點評分人及權重分配表

（本部分內容主要講述“如何識別部門中存在的風險”）

第五部分：企業內部控制基本規范（財政部等五部委）體系介紹

? 內部控制的基本構成

? 12345內部控制基本框架

? 內部控制工具（1）（2）（3）

? 2017年度，35家上市公司主要風險點

? 中國企業內控的十大漏洞

? 14中風險評估方法簡介

? 152個常見內控問題及產生原因對照表

第六部分：風險管理的實施與成果

? 風險管理的最終目標是價值創造

? 風險管理實施步驟圖

? 結合全產業鏈，編制手冊（分為兩本，對應“公司層面內控”及“流程層面內控”）

? 制定體系運行四大保障機制

? 導入體系，進行試運行

? 項目結案成果與后續工作規劃

? 項目工作的時間規劃

? 風險預警信號：主要經營者、企業管理制度、生產經營、財務、市場表現、宏觀經濟

第七部分：風險管理分子類闡述（共19類）

? 組織架構建設

? 風險管理通行的組織架構模式

? 董事會的風險管理職責描述

? 風險管理委員會的管理職責描述

? 風險管理部門職責描述

? 業務單位職責描述

? 發展戰略建設

? 戰略管理可能存在的風險

? 戰略風險應對

? 市場風險（本部分講解部分“控制方法”）

? 市場風險識別

? 案例：諾基亞vs.愛立信 （芯片斷貨事件）

? 運營風險（本部分講解部分“控制方法”）

? 企業運營風險識別

? 案例：“丸美股份”IPO被否

? 案例：想32億收公眾號，那么容易？

? 操作風險（本部分講解部分“控制方法”）（本部分講解“如何改進作業流程”及“流程關鍵風險點控制”）

? 案例：帕爾珀.阿爾法石油鉆塔事故

? 4個操作風險案例

? 操作風險主要表現形式

? 操作風險管理的實施思路

? 操作風險管理的過程與評估的實施步驟

? 操作風險示例

? 如何改進作業流程

? 工程建設風險

? 施工現場不安全因素

? 風險防范措施

? 業務外包風險

? 制定、審批、選擇外包方案

? 外包的過程管理

? 外包風險控制

? 財務風險（本部分講解部分“控制方法”）

? 企業重要的財務風險計量

? 企業財務風險評估方法

? 財務狀況分析

? 分析財務報表時應注意可能存在的虛假內容

? 克服財務分析的局限性

? 案例：會計政策濫用或錯誤使用導致上市被否

? 虛構資金流的手法

? 消化“虛構毛利占用的資金”的手法

? 財務預警指標設定

? 34個財務指標判斷企業風險

? 信用風險（本部分講解部分“控制方法”）

? 信用風險產生的原因

? 信用銷售的4項成本

? 評估客戶信用的原則

? Z計分模型

? 巴薩利模型

? A值模型

? 客戶重大風險預警信號120條

? 合同風險（本部分講解部分“控制方法”）

? 合同管理的內容

? 風險管理合同解決方案的考慮要素

? 商務合同13個必備條款及法律風險防范

? 案例：史上最大合同風險——94億

? 人力資源風險（本部分講解部分“控制方法”）

? 案例：合理設計考核指標

? 案例：阿里的人力資源觀

? 法律風險

? 股份轉讓中的法律風險

? 案例：“黑白合同”

? 案例：股份禁售期內簽訂轉讓協議

? 投資風險

? 進入方向

? 進入時期

? 進入規模

? 進入區位

? 投資收益

? 決策程序

? 壓力測試

? 5種投資分析的方法

? 全面預算的風險

? 危機管理

? 危機的三重效應

? 內部危機處理六大技巧

? 外部危機處理六大技巧

? 危機處理的原則

? 企業危機恢復管理

? 稅務風險

? 企業所得稅

? 增值稅

? 消費稅

? 營業稅

? 城建稅和教育費附加

? 印花稅

? 個人所得稅

? 房產稅

? 土地使用稅

? 采購付款風險

? 研發風險

? 成本與費用管理（流程與矩陣）

? 附件1：建筑企業業務層面的內控關鍵控制點

? 附件2：信貸業務的8大要素及25個風險點

? 附件3： 120個重大風險預警信號

? 附件4：貸款風險管理的5個維度和44個流程環節

? 附件5：某上市公司風險管理辦法

? 附件6：某上市公司內部控制制度

? 附件7：某上市公司內部控制評價制度管理辦法