私募備案其實只需20步就可以完成

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粗略的步驟大家都有了初步的了解，下面就來了解下詳細步驟吧

1、確定特定投資對象

需要文件：

①調查問卷(機構版/個人版)

由管理人提供，由投資者、管理人共同簽署

②合格投資者承諾函

由管理人提供，由投資者簽署

③保密承諾函

由管理人提供

2、投資者適當性審查、匹配

需要文件：

投資者風險評估結果確認書

由管理人提供

注意：

此步驟是對“調查問卷”填寫結果的確認。

3、對要投資的私募基金進行風險評級

需要文件：

私募基金風險評級標準

由管理人提供

注意：

應當以科學有效的私募基金風險評級標準和方法。

4、推介私募基金

需要文件：

①基金募集說明書等相關宣傳推介材料

由管理人提供，由投資者、管理人共同簽署

②風險揭示書

由管理人提供，由投資者、管理人共同簽署

注意：

簽署基金募集說明書等相關宣傳推介材料時，管理者應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險。

5、進行反洗錢核查

需要文件：

身份證復印件/營業執照復印件(加蓋公章)

由投資者提供

注意：

管理人應當核對原件，并對每位擬投資者的身份信息進行單獨記錄。

6、確認投資者是否合格

需要文件：

資產證明文件或收入證明

由投資者提供，由銀行或第三方機構簽署

注意：

資產證明文件包括但不限于：

【自然人】提供其持有金融性資產并加蓋第三方用章的證明文件或收入證明+投資履歷。

【機構】提供營業執照+章程/合伙協議+最近年度的審計報告+其持有金融性資產并加蓋第三方用章的證明文件

7、與投資者簽訂合同或其他協議

需要文件：

基金合同/章程/合伙協議

由管理人提供，由投資者、管理人、托管人共同簽署

注意：

應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期;在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。應當約定投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。

8、確認是否進行托管

需要文件：

①如托管 托管協議

由托管人提供，由投資者、管理人、托管人共同簽署

②如不托管 無托管確認書或合伙人會議決議

由管理人提供，由投資者、管理人共同簽署

注意：

托管適用于契約型基金。

不托管適用于合伙型或公司型基金。

9、進行工商設立或變更

需要文件：

1.合伙協議/章程、合伙人身份證明等工商局要求提供的文件

由管理人注冊代辦

注意：

適用于合伙型或公司型基金。

10、取得最終營業執照

需要文件：

營業執照

由工商局提供

注意：

適用于合伙型或公司型基金。

11、設立募集賬戶，及基金財產賬戶或托管資金賬戶

需要文件：

申請開戶的系列文件

由管理人開戶代辦

注意：

由契約型基金的管理人，或者合伙型/公司型基金簽署。

12、與監督機構簽署賬戶監督協議

需要文件：

監督協議

由監督機構提供，由管理人簽署

注意：

監督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司以及中國基金業協會規定的其他機構。

13、投資者繳款

需要文件：

銀行回單

由投資者提供，由銀行簽署

注意：

繳款應當匯入募集賬戶，切勿直接匯入基金財產賬戶或托管資金賬戶。

14、進入投資冷靜期

需要文件：

回訪記錄

由管理人提供

注意：

若當面回訪，由被訪者簽署。

15、資金募集完成

需要文件：

銀行回單或驗資報告

由管理人提供，由銀行或會計師事務所簽署

注意：

回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶。

16、投資者明細表

需要文件：

投資者明細表

由管理人提供，由投資者、管理人共同簽署

注意：

投資者明細表需要全部出資人簽字蓋章

17簽署備案承諾函

需要文件：

備案承諾函

由基金產品備案平臺提供，由管理人簽署

注意：

備案承諾函需要在基金產品備案平臺下載。

18在基金產品備案平臺填寫信息并上傳相關文件原件

需要文件：

基金產品備案平臺要求上傳的文件

由管理人收集、存檔

注意：

平臺要求上傳的文件包括：步驟1、2、4、7、8、10、12、15、16、17中提到文件，及管理人制定的保證投資者權益的相關制度。

填寫完畢后提交協會審核。

19基金業協會審核

需要文件：

反饋郵件

由基金業協會提供

注意：

提出反饋意見或通知備案完成。

20、基金備案完成

需要文件：

反饋郵件

注意：

管理人應注意后續的信息披露事宜。