中國民營企業(yè)家的政治戰(zhàn)略

成功的企業(yè)家往往是很好的政治經(jīng)濟學(xué)家，懂得如何為商業(yè)利益而參與政治。在轉(zhuǎn)型時期的中國，政府環(huán)境成為影響民營企業(yè)生存的重要因素。企業(yè)如何處理與政府的關(guān)系? 不同的政治戰(zhàn)略各有什么樣的結(jié)果? 我們對蘇南和溫州65家企業(yè)進行了實地采訪和研究。
中國的政治戰(zhàn)略環(huán)境
    企業(yè)必須面對兩種環(huán)境—市場環(huán)境和非市場環(huán)境， 因此它們必然要形成市場戰(zhàn)略和非市場戰(zhàn)略。企業(yè)的政治行為就是試圖通過運用政府的權(quán)力和影響，來謀取自身利益。西方企業(yè)的政治戰(zhàn)略，主要通過制度途徑，以單個公司或利益受到影響的多個公司集體行動的方式（如政治捐款、游說、公關(guān)廣告、基層動員等）來影響公共政策。
而在中國，政治戰(zhàn)略是企業(yè)通過發(fā)展與政府（官員）的特殊關(guān)系而取得資源、得到保護或免除麻煩的行為。同西方不同的是，中國目前企業(yè)政治戰(zhàn)略的主體是單個的企業(yè)（家），大量使用灰色或非法的手段（如行賄等），目標則是謀取對企業(yè)本身的直接好處（而不是通過公共政策來謀取好處）。
    政治戰(zhàn)略對于中國企業(yè)而言，要比西方企業(yè)重要得多。一方面，這是由于中國的人際關(guān)系（在一定程度上也適用于組織之間）的特殊性導(dǎo)向，以及中國政治和司法體制的特點。另一方面，這也緣于中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的特征：第一，與成熟國家相比，政府對經(jīng)濟的干預(yù)和對稀缺資源的控制仍然非常巨大，這表現(xiàn)在政府對關(guān)鍵資源（如土地等）的控制、行政審批，以及對企業(yè)進行范圍廣泛的規(guī)制、產(chǎn)業(yè)政策等。第二，政府對企業(yè)的監(jiān)管和規(guī)制模糊而又粗放，很多領(lǐng)域還存在規(guī)則空白。這使得執(zhí)行者的自由裁決權(quán)相對較高，為政府官員和企業(yè)都提供了操作的空間。第三，政府行為的隨意性普遍存在，依法辦事的環(huán)境遠未形成，常常會根據(jù)關(guān)系的遠近親疏而區(qū)別對待；甚至，政府產(chǎn)品和服務(wù)還存在買賣關(guān)系，從而導(dǎo)致腐敗的存在。
民營企業(yè)的兩種政治戰(zhàn)略
    盡管企業(yè)對政府存在著資源和管理上的依賴關(guān)系，但企業(yè)可以主動適應(yīng)、運作、協(xié)調(diào)以致改變這種關(guān)系。然而并非所有的企業(yè)都擅長此道。在西方，企業(yè)的政治反應(yīng)也表現(xiàn)為各種方式，從服從、躲避到協(xié)商、合作、建立聯(lián)盟等。我們的研究發(fā)現(xiàn)，并不是所有的民營企業(yè)家都能與政府官員搞好關(guān)系。在這方面，有的企業(yè)家非常積極，以求得到資源和有效保護；另一些企業(yè)家則僅僅希望政府少給他們找麻煩。與這兩種心態(tài)相對應(yīng)，企業(yè)家的政治戰(zhàn)略分為兩種：先發(fā)制人與被動反應(yīng)。
“先發(fā)制人”戰(zhàn)略表現(xiàn)為：積極主動地與政府官員建立關(guān)系。他們注重對政府官員的長期投資。當這種投資積累了社會資本后，又會反過來促進雙方的互動，特別是雙方有了信任之后，會更愿意從事合作性的交換。而“被動反應(yīng)”的戰(zhàn)略則是為了免除麻煩，企業(yè)只是在遇到問題時才與政府官員走動，具有交易導(dǎo)向。這種戰(zhàn)略就事論事，具有短期性，會導(dǎo)致社會資本的消耗。而在具體實踐中，大多數(shù)企業(yè)家會同時綜合運用這兩種戰(zhàn)略下的多種戰(zhàn)術(shù)。
先發(fā)制人
1．利益捆綁 
    有的企業(yè)為了得到政府官員的支持和保護，會把他們與官員的利益捆綁在一起。有的企業(yè)家會給官員股份，但并不要求他們有實質(zhì)投入，即所謂的“干股”；有的企業(yè)家在官員投入微不足道的資金后，就給他股份，即所謂的“搭股”；還有的企業(yè)家與官員合伙興辦企業(yè)；更有一些家庭在成員之間進行分工：一些人在政府工作，另一些人辦企業(yè)。這些做法，都是為了在企業(yè)與政府官員之間建立起長期的合作關(guān)系，把政府官員變成企業(yè)的代理人和保護傘。
2．引入“減震器”
    企業(yè)常常通過雇用現(xiàn)任或退休的政府官員、聘請現(xiàn)任政府負責人作為企業(yè)的顧問，以減少外部環(huán)境的不確定性。政府官員擔負著企業(yè)減震器的功能。這是一種公開的策略，近年來有上升的趨勢。
例如，幾年前溫州一家著名企業(yè)聘任了它所在市的退休財政局長做財務(wù)主管。該市財政局、稅務(wù)局等部門的負責人，許多都是這位財務(wù)主管過去的下屬。該企業(yè)的辦公室主任也曾在市人大工作，他說：“企業(yè)雇傭我們，是為了發(fā)揮我們的余熱、余權(quán)、余威、余網(wǎng)。除了經(jīng)歷之外，我們在政府部門的關(guān)系對企業(yè)來講是很有用的資產(chǎn)。”有趣的是，該企業(yè)的競爭對手在得知這個消息后，迅速聘請了前市審計局長做財務(wù)總監(jiān)。
3．參與政治
    許多企業(yè)家努力成為黨員，參加政府組織、官方協(xié)會，與政府官員結(jié)識，希望由此得到政治保護和經(jīng)濟利益。但這些渠道都局限于大企業(yè)和知名企業(yè)家。在溫州，一些民營企業(yè)家從80年代起就通過各種方式入了黨，更多的企業(yè)家成為人大代表、政協(xié)委員或工商聯(lián)委員，很多著名的企業(yè)家都有一大堆頭銜。他們參與政治的目的非常明確。有些人把這些頭銜當作政治待遇，更多的是想得到接近官員的機會而獲得利益。
4．與官員結(jié)交
    有的企業(yè)家贊助官員參觀旅游，有的經(jīng)常去拜訪官員，有的則邀請官員參加企業(yè)的活動，等等。有一位無錫企業(yè)家，他的玩伴除了生意場上的朋友就是地方官員。因為生意上的關(guān)系，這位企業(yè)家有很多浙江義烏的朋友。有一年，他邀請鎮(zhèn)黨委書記參加義烏的小商品博覽會，黨委書記在當?shù)氐玫搅耸⑶榭畲髽I(yè)家也因此與黨委書記建立了關(guān)系。
5．經(jīng)常性送禮
    目前，這種方式仍然普遍存在，特別是在新年和其他重要節(jié)日期間。“官員盼過年，企業(yè)怕過年”，這句話反映了官員和企業(yè)家對過年的不同態(tài)度。溫州一家著名企業(yè)每年都要送禮，所有的縣人大代表都能得到一本掛歷，握有實權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)禮物就更為豐厚。企業(yè)會想，別的企業(yè)都這么做，如果自己不送，遇到麻煩的時候就很難得到幫助。一位鎮(zhèn)干部甚至這樣理解企業(yè)政治行為的隱痛：“哪個企業(yè)沒問題？可以說誰都不干凈，我們想讓誰死，誰就得死。”
被動反應(yīng)
    并不是所有的企業(yè)都采用了先發(fā)制人的戰(zhàn)略。受自身能力和資源的約束，一些企業(yè)在處理同政府（官員）的關(guān)系時是無奈、被動反應(yīng)，出現(xiàn)麻煩時才臨時抱佛腳。“滅火”是這種策略的主要特色。常見的策略包括以下幾種。
1．利用政府部門間的矛盾做文章
    當一個政府部門找麻煩時，企業(yè)家找另一個部門幫忙。另一個部門之所以愿意幫忙，一是因為他們可能與該企業(yè)家熟識，更重要的是因為部門間利益不同。這個戰(zhàn)略有積極主動的成分，但考慮到它主要是在企業(yè)遇到麻煩時才使用，因此也歸入被動反應(yīng)的戰(zhàn)略。
之所以能夠利用政府部門矛盾做文章，是因為政府也不是鐵板一塊，不同部門間存在著不一致，甚至是利益的沖突。中國“條條塊塊”之間的沖突由來已久。“條條”管理的部門與地方政府間的利益不一致，這為企業(yè)家的運作提供了空間。
    2002年5月，無錫一家襪廠遇到了麻煩。某區(qū)技術(shù)監(jiān)督局因故封存了企業(yè)的存貨并勒令停產(chǎn)。他們的執(zhí)法引起了沖突，監(jiān)督局的工作人員便叫來警察，但警察覺得沒必要介入，隨即又離開了。失了面子的技術(shù)監(jiān)督局干部開始進一步調(diào)查該襪廠的問題。這時，當?shù)卮搴玩?zhèn)書記都出面求情，要求技術(shù)監(jiān)督局從輕處理。其背后的原因是，這些政府干部擔心，如果該企業(yè)一氣之下出走，該地的產(chǎn)值和就業(yè)將會產(chǎn)生影響。蘇南干部考核機制把地方干部的政績與當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展掛鉤，地方干部當然要保護他們治下的企業(yè)。
2．遇到麻煩時“活動”
    出現(xiàn)麻煩時，企業(yè)家往往動員所有資源四處走動，不甘受罰。一個企業(yè)家說，他并不太在乎罰多少錢，而是擔心一旦受罰，別的部門就會以為他軟弱可欺，會紛紛上門來找麻煩。
有意思的是，很多人對事前行賄與事后感謝做了區(qū)分。“如果你在人家給你辦事之前就送錢，那就是行賄，很多人是忌諱的；但如果在辦完事之后再給予表示，那就是人之常情。”在前面的例子里，那個無錫企業(yè)家事后就向幫助他的書記進行了感謝，盡管他們出面很大程度上是出于自己的利益。
3．轉(zhuǎn)移資本或減少投資
    近年來，資本轉(zhuǎn)移在溫州是個常見現(xiàn)象。理論上來看，這是企業(yè)家基于市場機會和成本收益核算作出的理性反應(yīng)，但在溫州，驅(qū)動資本流出的因素并不只是外在因素，如外地的優(yōu)惠政策、低廉的地價等，還有內(nèi)在因素，如低效劣質(zhì)的政府服務(wù)。
    有研究表明，1998年以來溫州外移企業(yè)有增無減。截至2000年5月，共有301家企業(yè)移出溫州，相當一部分是因為對當?shù)卣h(huán)境不滿。比如，某制造軸承的企業(yè)因為與政府關(guān)系不佳、得不到有效保護而移到了杭州；龍港的一家毛毯廠因為政府對他們與農(nóng)民搬運工的沖突無動于衷等問題，一怒之下搬遷到了上海。
    很多小企業(yè)無法選擇資本外移，但基于同樣的原因，他們也不想把企業(yè)做大。一個企業(yè)家說，他的企業(yè)做得越大，就會有越多的政府部門來“化緣”， 因此他把企業(yè)保持在小規(guī)模，盡量少被人注意到。
4．消極順從
這種策略是不采取行動，認罰了事。其中有兩種可能性：一是企業(yè)家沒有任何關(guān)系，只能接受處罰；二是基于理性考慮，覺得動用太多時間和精力得不償失。一次，溫州一家制作旅行包的企業(yè)家被工商管理部門處罰，他本來想找人大事化小、小事化了，但后來考慮到自己實在沒有那么多時間和精力去大動干戈，最后決定認罰。至于損失，自己可以通過努力彌補回來。
政治戰(zhàn)略帶來競爭優(yōu)勢
    企業(yè)家政治戰(zhàn)略的最終目的，當然還是利潤。他們在對政府（官員）進行投資時，也會計算或至少考慮投入的成本與收益，盡管這種收益不像市場收益那樣易于計算、立竿見影。一般來說，利潤有三個來源：效率、市場權(quán)力和合法性。在“利潤=收入－成本”的基本公式中，成本影響效率，市場權(quán)力提高收入。在成本一側(cè)，與政府的良好關(guān)系可以順利而快速地通過審批手續(xù)、減少檢查頻率和刁難、緩解政府官員（尤其是辦事員）的尋租行為，等等。龍港一位與政府關(guān)系相當不錯的企業(yè)家表達了他的無奈：我們與政府搞好關(guān)系只是為了“花錢買平安”，減少在通過政府辦事時的成本。在收入一側(cè)，與政府搞好關(guān)系可以獲得價格合宜、位置優(yōu)越的土地，以及政府采購合同和各種政策優(yōu)惠，從而獲得優(yōu)于競爭對手的租金。即使是在溫州這樣經(jīng)濟相對發(fā)達的地區(qū)，也有相當一部分企業(yè)通過政府關(guān)系獲得了巨大好處，從而領(lǐng)先于對手。
    單純地用收益和成本來考察企業(yè)的政治行為，可能還過于簡單。除了利潤，企業(yè)往往還有更多的考慮，其中“合法性”的需求是非常關(guān)鍵的。合法性是指企業(yè)從政府和社會獲得的認可、聲譽等，與政府的良好關(guān)系正是獲得合法性的主要途徑。有了這種認可和聲譽，供應(yīng)商、合作者、消費者會對企業(yè)更加信賴。同時，合法性也使企業(yè)在關(guān)鍵的時候更容易得到政府的支持。這些都增加了企業(yè)的競爭優(yōu)勢。
    在溫州，如果政府把參觀者介紹到對手企業(yè)，企業(yè)家會表現(xiàn)出不滿，并會努力讓政府把客人也介紹到他們那里。對企業(yè)家而言，政府把參觀者介紹過來，意味著政府對企業(yè)的認可。利用政府（官員）出面更是企業(yè)獲得別人信賴的途徑。昆山一位企業(yè)家說，每次他的合作伙伴從上海來時，他都會盡量把鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)請來一塊吃飯，“這樣客人不僅面子上有光彩，也會覺得你和當?shù)卣年P(guān)系不錯，更愿意跟你合作” 。
    雖然沒有準確數(shù)據(jù)，但大量的個案表明，企業(yè)家與政府關(guān)系和企業(yè)業(yè)績間有很強的相關(guān)度。企業(yè)如果能從政府那里拿到大量訂單，得到區(qū)位好、價格低的土地，顯然就會更有競爭優(yōu)勢；同樣，如果能很快順利地辦完審批手續(xù)，受到的稅收、工商調(diào)查較少，顯然也更容易生存。企業(yè)在政治戰(zhàn)略上的模仿并不容易：很難設(shè)想那些采取被動反應(yīng)戰(zhàn)略的企業(yè)家，轉(zhuǎn)眼就能取得先發(fā)制人的能力。因此，政治戰(zhàn)略最終將造成企業(yè)的分化。那些能夠采取先發(fā)制人戰(zhàn)略、與政府關(guān)系良好的企業(yè)，更能生存和發(fā)展；而只能被動反應(yīng)的企業(yè)則處于不利地位，有的被迫外遷或死亡。
對管理的啟示
    企業(yè)家迅速獲得與政府打交道的能力并不容易，但依然有一些可供選擇的策略：
    一是揚長避短，讓市場戰(zhàn)略與政治戰(zhàn)略相匹配。比如關(guān)系導(dǎo)向、與政府打交道得心應(yīng)手的企業(yè)，可以選擇以內(nèi)銷為主的戰(zhàn)略；而交易導(dǎo)向、不太善于與政府打交道的企業(yè)則可以選擇外銷。這也正是溫州企業(yè)家的自發(fā)選擇，在我們的研究中，柳市的產(chǎn)品就以內(nèi)銷為主（該鎮(zhèn)企業(yè)家非常善于與政府打交道），而虹橋則主打外銷（該鎮(zhèn)企業(yè)家相對拙于交際）。
    二是取長補短，不同特點的企業(yè)家進行合作。溫州曾出現(xiàn)過各種各樣的合作：從早期合伙制為本質(zhì)的股份合作制，到近幾年的股份制和職業(yè)經(jīng)理人的引入，都是取長補短、共同發(fā)展的表現(xiàn)。在處理政府關(guān)系時，也可以采取這個方法。不善于同政府打交道的企業(yè)家可以聘請具備這方面特長的人加盟，這也是一些企業(yè)聘請現(xiàn)任或退休的政府官員為他們企業(yè)服務(wù)的主要原因。
    我們并不提倡企業(yè)通過接近政府官員而謀取好處，也無意贊揚因此而得益的企業(yè)（家）。我們只是希望能夠透視民營企業(yè)政治戰(zhàn)略的現(xiàn)狀。同時，也希望政府官員能從中看到民營企業(yè)的無奈，改進環(huán)境，公正執(zhí)法，提高本地區(qū)的整體競爭優(yōu)勢。畢竟，政府服務(wù)水平是企業(yè)投資選址時最重要的考慮因素。相信隨著政治環(huán)境不確定性的降低，企業(yè)終將把更多的精力花在市場戰(zhàn)略，而非政治戰(zhàn)略上。

作者介紹 : 北京大學(xué)光華管理學(xué)院助理教授