奧斯特羅姆：以實(shí)踐挑戰(zhàn)傳統(tǒng)信仰

　　在2009年10月公布諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者名單前，艾利諾·奧斯特羅姆并不廣為人知，對(duì)于中國讀者來說，這位第一個(gè)女性諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主是陌生而遙遠(yuǎn)的。

　　艾利諾于1933年生于洛杉磯。年輕的時(shí)候，她已經(jīng)感受到可持續(xù)發(fā)展的重要性。在經(jīng)濟(jì)衰退年代成長的她，真切地經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)衰退所引發(fā)的資源大戰(zhàn)。當(dāng)時(shí)的洛杉磯，自來水是昂貴的商品。“在這場資源大戰(zhàn)中，我媽媽有一個(gè)引以為傲的花園”，她回憶說，“我也從中學(xué)會(huì)了如何種植和罐藏蔬菜。這些難忘的經(jīng)歷是城市里的小孩子從未經(jīng)歷過的。”這些活生生的現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)歷也向艾利諾·奧斯特羅姆揭示了生活的重要一面——當(dāng)面臨資源問題時(shí)，為了普羅大眾的利益，廣大民眾可以攜手合作。

　　艾利諾·奧斯特羅姆是印地安那大學(xué)伯明頓分校政治學(xué)系阿瑟·本特利教授，該校政治理論與政策分析研究所聯(lián)席所長。她研究自發(fā)組建的管理組織運(yùn)作及管理公共資源的可行性，無論是自然資源還是人造資源。通過廣泛地收集數(shù)據(jù)，例如傳統(tǒng)的問卷調(diào)查或先進(jìn)的衛(wèi)星成像手段，艾利諾·奧斯特羅姆發(fā)現(xiàn)了大量可持續(xù)發(fā)展的原則，挑戰(zhàn)著傳統(tǒng)的信仰。

　　2001年，她被選聘為美國國家科學(xué)院院士和PNAS編委會(huì)成員。艾利諾·奧斯特羅姆在PNAS的首卷語中發(fā)表了其對(duì)高效的森林管理的見解。從亞馬遜盆地到北極圈，森林為人類提供了豐富的資源(林木、燃料、礦石、食物和旅游景點(diǎn))卻面臨著加速的破壞。艾利諾·奧斯特羅姆強(qiáng)調(diào)使森林資源保持多產(chǎn)的管理手段，但她重申，沒有任何管理策略可在各種環(huán)境下控制過度開采資源。與流行的習(xí)語相反，她的研究強(qiáng)調(diào)管理樹木對(duì)管理森林資源的重要性。

　　意義深遠(yuǎn)的辯論

　　絕大多數(shù)人從自身的優(yōu)勢(shì)中探明人生發(fā)展的道路，但艾利諾·奧斯特羅姆卻因一個(gè)顯而易見的缺點(diǎn)——口吃改變了她的人生道路。為幫助她克服口吃的缺點(diǎn)，讀高中時(shí)她被學(xué)校選到演講隊(duì)。她的第一項(xiàng)任務(wù)就是詩朗誦。那次詩朗誦令她遭到其他隊(duì)員的嘲笑。但沒過多久，她就成為隊(duì)中辯論和即興演講的高手。“讀高中時(shí)學(xué)會(huì)辯論絕對(duì)是意義重大”，她說，“特別是，你從辯論中深刻地意識(shí)到凡事至少有兩面。而且，你必須理解辯論雙方的觀點(diǎn)，因?yàn)樵谵q論隊(duì)中，他們指定你是正方或反方。”

　　艾利諾·奧斯特羅姆特別善長辯論政策問題。她回想起在她家第一臺(tái)電視機(jī)中觀看約瑟夫·麥卡錫的聽證會(huì)，而且和她媽媽激烈地辯論起來的情景。在她入讀洛杉磯的加利福尼亞大學(xué)選擇本科專業(yè)時(shí)，她被政治學(xué)深深吸引住也就不足為奇了。

　　1954年學(xué)士畢業(yè)后，艾利諾·奧斯特羅姆移居?xùn)|部，在波士頓的一所律師事務(wù)所從事人力資源經(jīng)理助理工作3年。當(dāng)她入職時(shí)，事務(wù)所的所有工作人員都是白種人，不是新教徒就是天主教徒。但當(dāng)她離職時(shí)，辦公室里有各種少數(shù)民族和不同宗教信仰的人。“我并沒有用盡各種方法團(tuán)結(jié)各族人民”，她說，“我只覺得自己令事務(wù)所有所改變而已。”自此，她回到洛杉磯，在洛杉磯加利福尼亞大學(xué)，加州大學(xué)洛杉磯分校從事人力資源工作。“當(dāng)時(shí)，我決定每一學(xué)期選修碩士學(xué)位公共管理專業(yè)的一門課程”，她說，“我被這一專業(yè)深深吸引住了。那些課程非常有趣，最終在女人不讀研究生的時(shí)代，我選擇了放棄我的全職工作，重返校園讀研究生。”

　　在她的碩士論文中，艾利諾·奧斯特羅姆研究的論題與南加利福尼亞息息相關(guān)——水資源管量。1945年，洛杉磯西部的一些人發(fā)現(xiàn)，城市重要的地下水源之一的水質(zhì)量正在不斷下降。咸水正入侵著地下淡水系統(tǒng)。少數(shù)人成立了水資源協(xié)會(huì)去努力解決這一問題。“他們?cè)诜ㄍド霞ち业剞q論；他們創(chuàng)建一套新條例；他們創(chuàng)建水資源補(bǔ)充區(qū)，而且從海邊注水進(jìn)來。簡直是不可思議”，她說：“如果咸水入侵再持續(xù)幾年，也許地下水將受到無可挽救的破壞。”這一論題成為艾利諾·奧斯特羅姆長期研究的課題。這次經(jīng)歷讓艾利諾·奧斯特羅姆認(rèn)識(shí)到，普羅大眾可以聯(lián)合起來共同保護(hù)公共資源。

　　讀研究生時(shí)，艾利諾·奧斯特羅姆遇到了她未來的丈夫，與她志趣相投的青年政治學(xué)家文森特·奧斯特羅姆。艾利諾·奧斯特羅姆在華盛頓完成了她的論文，而文森特則和他的未來資源協(xié)會(huì)的智囊團(tuán)一起工作。1965年，他們重返印地安那大學(xué)。文森特受聘于學(xué)校的政治學(xué)部門，艾利諾·奧斯特羅姆也向?qū)W校求職。令人欣慰的是，印地安那大學(xué)沒有加利福尼亞大學(xué)的裙帶關(guān)系原則。“如果(文森特)回到加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校科室工作，我也許會(huì)被拒絕在學(xué)校工作”，她解釋道。艾利諾·奧斯特羅姆的第一份工作并不特別如意。“他們讓我每周二、周四和周六早上七點(diǎn)半去教《美國政府介紹 》”，她說：“但我無法拒絕。”最終，這一兼職職位轉(zhuǎn)變成了長期全職職位。

　　奠定研究所基礎(chǔ)

　　艾利諾·奧斯特羅姆在印地安那大學(xué)所從事的首批研究項(xiàng)目之一就是研究城市中重要性有如水資源的警察。當(dāng)時(shí)，城市對(duì)公共服務(wù)管理，如治安管理的推論是他們形成了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在城市里成立一個(gè)權(quán)力集中的大型部門將實(shí)現(xiàn)最有效管理。她審慎地開展這一項(xiàng)目，比較這一管理模式的表現(xiàn)與成立一個(gè)大部門和三個(gè)小部門，分別管理中型的印弟安那城市社區(qū)的管理模式表現(xiàn)。類似的項(xiàng)目也在芝加哥和圣路易斯社區(qū)開展。最終，這一項(xiàng)目為艾利諾·奧斯特羅姆在80個(gè)城區(qū)開展大量的對(duì)比研究鋪平了道路。經(jīng)過15年的努力合作，結(jié)果他們發(fā)現(xiàn)了幾個(gè)重要的城市治安管理的認(rèn)知過程，而且推翻了普羅大眾所認(rèn)同的推論。

　　“推論城市治安管理應(yīng)該實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是錯(cuò)誤的；推論城市只需一個(gè)警察局是錯(cuò)誤的；推論小部門將無法規(guī)劃好合作方式是錯(cuò)誤的”，艾利諾·奧斯特羅姆說。治安管理工作實(shí)質(zhì)上無法實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。“例如巡邏，如果你不熟悉社區(qū)，你無法及早地發(fā)現(xiàn)問題。而且，如果實(shí)行五六級(jí)的分層管理，警察局長都無法知道街頭正在發(fā)生什么事。”她解釋道。

　　總體而言，成立多個(gè)由大、中、小部門組成的治安管理系統(tǒng)的城市，其管理水平比只成立一個(gè)或兩個(gè)大的治安管理部門的城市要高。考慮到有些辯論認(rèn)為，應(yīng)一次性將治安管理區(qū)域從原來的40000個(gè)縮減至將近400個(gè)，而且毫無數(shù)據(jù)支撐，艾利諾·奧斯特羅姆的研究正當(dāng)其時(shí)。“我并不抗拒城市治安管理的現(xiàn)代化變革 ”，她說，“但對(duì)于這一方面的變革 ，我們持不同的意見。”

　　艾利諾·奧斯特羅姆通過結(jié)合東方管理模式、官方記錄和創(chuàng)新的實(shí)地研究方式采集數(shù)據(jù)，顯示出她對(duì)資源管理這一更廣泛的議題的專注。她深信，其他社會(huì)學(xué)科的概念，如經(jīng)濟(jì)學(xué)，應(yīng)該應(yīng)用到政治學(xué)理論當(dāng)中。“但是，許多現(xiàn)代化大學(xué)的學(xué)科研究中心并不允許研究人員進(jìn)行有效的跨學(xué)科交流”，她說。這也是艾利諾·奧斯特羅姆和她丈夫剛到印地安那大學(xué)時(shí)的研究氛圍。為了努力突破這一限制，他們努力嘗試，最終成為學(xué)校的傳奇人物。

　　原則，而不是規(guī)則

　　1969年，艾利諾·奧斯特羅進(jìn)行每周一次的非正式研討會(huì)(每周一中午開會(huì))，討論涉及政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的論題和開設(shè)一個(gè)交流思想的論壇。在接下來的幾年里，隨著出席研討會(huì)人數(shù)的增多和艾利諾·奧斯特羅姆開始進(jìn)行關(guān)于城市資源方面的合作研究，夫婦二人認(rèn)為，他們的研討會(huì)應(yīng)該擴(kuò)大規(guī)模。“芝加哥大學(xué)已形成了在一個(gè)不從屬于任何一個(gè)學(xué)科的論題上開展710年的持續(xù)研究”，她回憶說，“這是我們的一部分研究靈感。”另一研究靈感源自于一位家具工匠。這一研究靈感促使文森特寫成了一篇關(guān)于工匠和工藝的文章。“在大學(xué)里學(xué)習(xí)正如學(xué)習(xí)工藝”，艾利諾·奧斯特羅姆說，“我們把我們所知道的都傳授給學(xué)生。特別是如何成為一名工匠。”

　　根據(jù)腦海里的工匠形象，政治理論和政策分析研究所于1973年成立。入住學(xué)校附近具有歷史意義區(qū)域的4間房子，研究所化身為艾利諾·奧斯特羅姆和她的同事長期合作的政策研究中心。正如工匠因其工藝而得名，研究所很快突破了它原來的目標(biāo)。博士后、研究生和本科生在良好的研究氛圍中對(duì)跨學(xué)科研究越來越感興趣。好奇的人們也慕名而來。如今，研究所研究的領(lǐng)域包括商業(yè)、人類學(xué)和生物學(xué)。同時(shí)，研究所的訪問學(xué)者被研究所的良好研究氛圍所吸引，在他們離開后仍與研究所保持密切的聯(lián)系，從而擴(kuò)張了研究所的網(wǎng)絡(luò)。1981年，當(dāng)艾利諾·奧斯特羅姆和她的丈夫有機(jī)會(huì)在德國比勒費(fèi)爾德的跨學(xué)科研究中心從事研究的時(shí)候，研究所已走向國際舞臺(tái)。

　　首次去比勒費(fèi)爾德的旅程強(qiáng)化了研究所的國際身份。1988年，應(yīng)諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)呷R因·哈德澤爾騰的邀請(qǐng)，艾利諾·奧斯特羅姆第二次去比勒費(fèi)爾德。此行為她自己的突破性研究奠定了基礎(chǔ)，至少提高了她的公眾知名度。

　　艾利諾·奧斯特羅姆最近參與了國家研究局在公共資源、共享資源、灌溉系統(tǒng)和漁場的研究。通過這些研究項(xiàng)目，她已收集到了全世界各地關(guān)于公共資源管理的大量實(shí)例。她的目標(biāo)是比較公共資源的區(qū)域管理方式的區(qū)別，并希望揭示成功的公共財(cái)產(chǎn)管理的規(guī)則。“我近似瘋狂地尋找最基本的規(guī)則”，她說，“但我就是找不到。我發(fā)現(xiàn)有些規(guī)則對(duì)私人財(cái)產(chǎn)管理有效，有些對(duì)公眾財(cái)產(chǎn)管理有效，有些對(duì)政府財(cái)產(chǎn)管理有效。但卻沒有任何規(guī)則對(duì)3種財(cái)產(chǎn)管理都有效。”

　　雖然遭受打擊，但艾利諾·奧斯特羅姆沒有停止其探尋多種設(shè)計(jì)原則的研究。“想想建筑學(xué)”，她說，“學(xué)生學(xué)習(xí)設(shè)計(jì)原則，例如如何使門廊足夠?qū)挘瑥N房的氣味遠(yuǎn)離臥室。然后，他們有了藍(lán)圖，用具體的方法來運(yùn)用那些設(shè)計(jì)原則。”因此，雖然艾利諾·奧斯特羅姆仍未發(fā)現(xiàn)公共資源管理的藍(lán)圖，但她發(fā)現(xiàn)，保持邊界不受入侵和共同監(jiān)管非法行為的規(guī)則在公共資源管理領(lǐng)域可成功套用。

　　1990年，她所作的努力呈現(xiàn)在她的著作《公共資源的管理之道》中。這一著作再次反駁了認(rèn)為私有化或政府管理是管理公共財(cái)產(chǎn)的最佳計(jì)劃 的傳統(tǒng)思想。

　　并非萬能藥

　　緊接著《公共資源的管理之道》，艾利諾·奧斯特羅姆更細(xì)致地研究各種類型的公共資源。“我開始和在尼泊爾的同事共同研究。而且，我們建立了一個(gè)龐大的灌溉資源數(shù)據(jù)庫，并對(duì)此開展了一系列的研究”，她說。研究結(jié)果表明，農(nóng)民管理的系統(tǒng)比政府管理的系統(tǒng)更勝一籌。

　　1992年，聯(lián)合國糧農(nóng)組織讓艾利諾·奧斯特羅姆研究森林資源。自此，艾利諾·奧斯特羅姆在國際森林資源和機(jī)構(gòu)項(xiàng)目上花費(fèi)了大量時(shí)間。

　　在此前的研究中，艾利諾·奧斯特羅姆采用了綜合方法去研究公共資源。她應(yīng)用遠(yuǎn)程衛(wèi)星傳感技術(shù)進(jìn)行研究更彰顯了她的多才多藝。這一技術(shù)的應(yīng)用讓她能直接觀察到不同管理方式對(duì)森林區(qū)域和條件的影響。艾利諾·奧斯特羅姆再次注意到，區(qū)域監(jiān)控有助于確保森林資源的可持續(xù)發(fā)展。這一一再重現(xiàn)的使用者管理思想對(duì)于可持續(xù)發(fā)展別具意義，因?yàn)樗瘩g了“大眾的悲哀”思想所預(yù)見的悲慘未來。人類希望使個(gè)人效用最大化的思想不可避免地破壞了資源的長期有效性。

　　“我從實(shí)驗(yàn)室研究或?qū)嵉匮芯堪l(fā)現(xiàn)，有些人確實(shí)是天生罪惡，但絕大多數(shù)人只是被扭曲了心靈。其實(shí)，他們也關(guān)心別人。如果置身于互信和互惠的社會(huì)，他們也會(huì)關(guān)心別人”，她說，“這一被扭曲的一面至關(guān)重要。”

　　但是，艾利諾·奧斯特羅姆擔(dān)心有些人也許會(huì)濫用她的研究發(fā)現(xiàn)。“有些人告訴我，我們的研究發(fā)現(xiàn)正是他們倡議廢除中央集權(quán)制的原因”，她說，“但我對(duì)此感到不高興，因?yàn)樗麄儼盐宜珜?dǎo)的過于簡單化地運(yùn)用。”

　　艾利諾·奧斯特羅姆希望引起大家注意——對(duì)一種資源中的所有成員使用同一套指引的潛在危險(xiǎn)，例如森林或漁場。在即將出版的PNAS雜志特刊中，一篇名為《并非萬能藥》的文章將呈現(xiàn)她和同事的研究成果。她說：“這種醫(yī)治所有病癥的萬能藥的問題在于，他們假設(shè)人類沒有技能，盡管他們有一整套法律和讓他們運(yùn)用法律的場所——法庭。”艾利諾·奧斯特羅姆知道這一思想是另一個(gè)錯(cuò)誤的假設(shè)。如一個(gè)通過30多年成功進(jìn)行跨學(xué)科政策分析研究的人一樣，她知道，人類可以在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境創(chuàng)造出解決方法。

　　(作者單位為中國農(nóng)業(yè)銀行廣州分行)